AML

Consultoría

Orientado principalmente a nuevas instituciones, a sujetos obligados que recientemente hayan sido incorporados al régimen de PLD y a empresas que no cuentan con el tiempo ni el personal especializado para establecer sus procesos de cumplimiento, nuestro servicio de consultoría consiste en la implementación de un programa integral de cumplimiento anti-lavado de dinero al interior de su institución.

El programa integral será diseñado, desarrollado e implementado conforme a sus necesidades específicas. En términos generales, aunque el contenido de dicho programa puede variar significativamente entre distintas instituciones y sectores, nuestro servicio de consultoría incluye lo siguiente:

• Revisión de diagnóstico para determinar las necesidades de la empresa.
• Diseño, desarrollo e implementación de políticas, procedimientos y flujos operativos.
• Diseño, desarrollo e implementación de programas de capacitación.
• Diseño, desarrollo e implementación de sistemas automatizados.
• Asesoría en la búsqueda y selección del Oficial de Cumplimiento y de su equipo de trabajo.
• Entrenamiento personalizado (coaching) del Oficial de Cumplimiento.
• Asesoría para la integración y funcionamiento del Comité de Comunicación y Control.
• Asesoría en la redacción de avisos y comunicados dirigidos a la autoridad.
• Asesoría en la atención a inspecciones de la autoridad.
• Asesoría continua por 3 meses adicionales, después de concluida la implementación.

Con nuestro apoyo, su institución podrá contar con un programa de cumplimiento exitoso, enfocado a cumplir cabalmente con la normatividad y diseñado de tal manera que no atrofie sus procesos operativos.

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